纽约——摩根大通被美国证券交易委员会罚款400万美元，原因是属于其零售银行集团的约4700万封电子邮件被错误地永久删除。
这些电子邮件的日期为2018年1月1日至4月23日，并于2019年6月从大约8700个邮箱中删除，其中包括属于多达7500名经常与客户打交道的员工的邮箱。
根据SEC的规定，这家美国最大的银行需要保存三年的商业记录。
摩根大通的企业合规技术部门曾试图删除上世纪70年代和80年代的一些通信，但未能成功。后来，该部门向一家管理该行电子邮件存储的外部供应商寻求帮助。
根据一份勒令停止令，该供应商未能正确地将三年保留设置应用于2018年初以来的“Chase”电子邮件。
“因此，排除故障的工作永久性地删除了该域名在那段时间内不受法律约束的所有电子邮件，”该命令说。
总部位于纽约的摩根大通在同意民事和解时，既不承认也不否认存在不当行为。它采用了自己的电子邮件编码程序，以避免再次发生。
摩根大通在一份声明中表示:“摩根大通认真对待其记录保存义务。”
据证交会称，摩根大通在至少12起与证券相关的民事监管调查中未能遵守传票和文件要求，要求提供已被永久删除的通讯信息。
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